Die bewaarder is 'n professionele deelnemer aan die aandelemark. Die hoofdoel daarvan is om sertifikate van aandele en ander sekuriteite op te slaan en boek te hou van die oordrag van regte aan hulle wanneer u transaksies doen.
Wat is 'n bewaarplek en watter funksies verrig dit?
'N Bewaarplek word meestal verstaan as bankdeposito's wat deur die bank aan sy klante oorhandig word om waardevolle artikels op te berg. Dit is egter korrekter om van 'n bewaarplek te praat as 'n deelnemer aan die sekuriteitsmark. Daar is verskillende soorte bewaarplekke wat elkeen spesifieke funksies verrig.
In ooreenstemming met die bepalings van die federale wet nr. 39-FZ "Op die sekuriteitsmark" is bewaaraktiwiteite professionele aktiwiteite in die aandelemark. 'N Professionele deelnemer aan die sekuriteitsmark wat depositobedrywighede verrig, word deposito genoem. Slegs 'n regspersoon kan die status van 'n bewaarnemer verkry, sowel as 'n ooreenstemmende lisensie om sulke aktiwiteite uit te voer.
Danksy die bewaarnemer word dit moontlik om transaksies op die mark uit te voer sonder om elke keer veranderinge aan te bring in die register van aandeelhouers. Die belegger moet verklaar dat hy die volgende regte wil uitoefen wat die sekuriteit bied:
- deelname aan die vergadering van aandeelhouers,
- ontvang koeponbetalings,
- ontvang dividende.
Na ontvangs van die kliënt se bestelling voer die bewaarnemer die toepaslike prosedures uit en is in wisselwerking met die finansiële instelling wat verantwoordelik is vir die instandhouding van die register.
By die aankoop van aandele vir 'n kliënt word 'n aparte rekening in die bewaarplek op sy naam geopen, waar al sy sekuriteite gelys sal word, onder rekening en beskerming. Boonop kan sulke rekords, wat alle sekuriteite bevat wat aan 'n regspersoon of 'n individu behoort, in papiervorm of in elektroniese vorm wees.
Wat is die tipe bewaarplekke?
In Rusland is ongeveer 'n halfmiljoen finansiële instellings gelisensieer om professioneel deel te neem aan die vinnig groeiende sekuriteitsmark. Beoordeling van die betroubaarste en grootste bewaarplekke word jaarliks gedoen, gebaseer op die totale waarde van die sekuriteite in hul bewaring. Die hoogste betroubaarheid word gemerk met die letters "AAA".
Bewaarders word in verskillende soorte verdeel volgens hul doel en funksies.
Skikkingsbewaarplek
Die skikkingsbewaarplek is 'n onderwerp van die sekuriteitsmark en vereffen skikkings op transaksies wat daarop uitgevoer word. Die bewaarplaasaktiwiteit van 'n regspersoon is 'n aparte werklyn, maar dit kan gekombineer word met ander aktiwiteite.
Die nedersettingsbewaarder is gebaseer op die reëls vir rekeningkunde. Hierdie instruksie is die basis vir die verkryging van 'n lisensie en word deur die entiteit self ontwikkel. Die reëls van die instruksie beskryf die prosedure vir die uitvoer van bewaarplekke, die prosedure vir die boekhouding van personeel, die prosedure vir die uitvoering van kliëntbestellings en ander kenmerke van die bewaarplek se werk.
Die aktiwiteite van 'n nedersettingsbewaarplek word soos volg geklassifiseer:
- Administratiewe werk, wat bedrywighede insluit wat verband hou met die aanpassing van vraelyste op sekuriteitsrekeninge, data van rekeningkundige registers en ander inligting, met die uitsondering van saldo's en die waarde van sekuriteite.
- Inligtingsfunksies - ontwikkeling van verslae oor sekuriteitsrekeninge, verskaffing van huidige inligting oor bedrywighede en die verskaffing van verslae.
- Voorraadaktiwiteit sluit in bedrywighede wat verband hou met die verandering van die eienaar van die rekening en die vertoon van aksies wat in hierdie verband op sekuriteitsrekeninge geneem word.
- Globale aksies gebaseer op die uitreiking van sekuriteite, wat lei tot 'n verandering in die stand van rekeningkundige registers.
Sentrale Effektebewaarplek
Die Central Securities Depository beheer die hele aandelemark van sekuriteite en maak alle finansiële skikkings in Rusland of in 'n bepaalde streek. Soortgelyke bewaarplekke word in die buiteland en in die Russiese Federasie geopen. Die sentrale status word volgens verskillende kriteria toegeken aan die enigste regspersoon in die land of streek met 'n lisensie om 'n bewaarplek te bedryf.
In Rusland is die sentrale bewaarplek in 2012 in Moskou gestig. Dit was die National Settlement Depository CJSC, wat in die Moskou Exchange Group werk. Hierdie organisasie bied 'n indrukwekkende lys dienste vir Russiese en buitelandse bieërs. Die maatskappy bevestig sy status deur betroubare en stabiele werk, gerugsteun deur beduidende finansiële reserwes.
Hierdie finansiële instelling doen transaksies op die sekuriteitsrekeninge van kliënte wat sekuriteite besit, wanneer hierdie deelnemers transaksies uitvoer deur middel van 'n verskeidenheid organiseerders wat handel dryf in die sekuriteitsmark. Dit wil sê met ander woorde die sekuriteitsbewaring voer bedrywighede uit wanneer dit op die aandelebeurs verhandel word.
Die rede vir die ontstaan van die instelling van die Central Securities Depository was die vinnig groeiende hoeveelheid transaksies met die sekuriteite van kliënte. Daarbenewens het probleme met die boekhouding en bewaring van finansiële dokumente na vore gekom. Daarom is op aanbeveling van 'n groep internasionale kundiges maatreëls getref om die nedersettingstelsels in ruilhandel te verbeter.
Die aanbevelings van die kundiges het onder meer 'n voorstel ingesluit om 'n struktuur te vorm wat instrumente in die finansiële mark in elektroniese vorm sou oordra. Hierdie struktuur word die Central Securities Depository genoem.
Die belangrikste taak van die struktuur was om alle soorte bates in elektroniese vorm oor te dra, 'n aantal sekuriteite het in die vorm van 'n elektroniese rekord op die depo-rekening gebly, dit wil sê, dematerialisering het plaasgevind. Sommige van die bates is egter in papiervorm bewaar in die kluis van die sentrale sekuriteitsbewaringsorganisasie. Die regte daarop word egter reeds bevestig deur die depo-rekening van die eienaar, dit wil sê ons kan oor immobilisasie praat.
Die Central Securities Depository het die breedste moontlike lys instrumente waarvoor sekuriteitsrekeninge geopen word. As hierdie struktuur in 'n sekere streek open, is dit verantwoordelik vir die bedrywighede in die aandelemark.
Gespesialiseerde bewaarplek
'N Gespesialiseerde bewaarplek is 'n maatskappy met 'n beperkte aanspreeklikheid of 'n gesamentlike aandelemaatskappy wat in ooreenstemming met die wetgewing van die Russiese Federasie gestig is en 'n lisensie gekry het om bewaringsaktiwiteite uit te voer, 'n lisensie vir die bedryf van beleggingsfondse, 'n gespesialiseerde bewaarplek van beleggingsfondse en nie-staat. pensioenorganisasies.
Die lisensiëring van bewaarplaasaktiwiteite en die aktiwiteite van gespesialiseerde bewaarplekke van beleggingsfondse, onderlinge beleggings en nie-staatspensioenfondse word deur die Federale Diens vir Finansiële Markte uitgevoer in volledige nakoming van wetgewende en ander regshandelinge wat in die sekuriteitsmark ontwikkel is. Dit sluit veral die volgende dokumente in:
- Regulasies oor die lisensiëring van die aktiwiteite van gespesialiseerde bewaarplekke van beleggingsfondse, onderlinge beleggings- en nie-staatspensioenfondse, goedgekeur by besluit van die regering van Rusland nr. 384.
- Die prosedure vir die lisensiëring van soorte professionele aktiwiteite in die sekuriteitsmark van die Russiese Federasie, goedgekeur deur die resolusie van die Federale Kommissie vir die Beurs nr. 10.
- Een van die toonaangewende dokumente wat die werksaamhede van so 'n finansiële organisasie as 'n gespesialiseerde bewaarplek reguleer, is die verordening oor die aktiwiteite van gespesialiseerde bewaarplekke van beleggingsfondse wat deur kundiges ontwikkel is.onderlinge beleggingsfondse en nie-staatspensioenfondse.
Die laaste dokument is goedgekeur deur 'n spesiale resolusie van die Federale Kommissie vir die Beursmark van Sekuriteite nr. 04-3 / ps gedateer 10.02.2004.
Wat 'n sekuriteitsbewaarplek kan doen
Op bevel van die kliënt is die sekuriteitsbewaarder verplig om basiese bewerkings met sekuriteite uit te voer, asook 'n aantal bykomende:
- berging en boekhouding van sertifikate;
- krediteer die kliënt met inkomste uit sekuriteite (dividende)
- koop en verkoop van sekuriteite;
- skenking van bates;
- oordrag van sekuriteite aan ander bewaarplekke of registers;
- ontvang, op versoek van die eienaar van die sekuriteitsrekening, verslae oor hul spaargeld en dividende.
Daarbenewens kan sekuriteite as onderpand gebruik word. Dan voer die bewaarplek operasies uit wat verband hou met die oplegging en verwydering van beswarings uit sekuriteite.
